金龙机电(300032)：募集资金办理轨制（2025年11月

　　第五条公司该当正在贸易银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户不得存放非募集资金或用做其他用处。

　　凡涉及每一笔募集资金的收入，均须由相关部分提出资金利用打算，正在董事会授权范畴内经从管司理签字后报财政部，由财政部经办人员审核后，逐级由项目担任人、财政担任人及总司理签字后予以付款；跨越董事会授权范畴的，应报董事会审批。

　　第二十四条公司改变募集资金投资项目实施地址的，该当正在董事会审议通事后及时通知布告，申明改变环境、缘由、对募集资金投资项目实施形成的影响以及保荐机构或者财政参谋出具的看法。

　　保荐机构或者财政参谋该当至多每半年对公司募集资金的存放、办理和利用环境进行一次现场核查。保荐机构或者财政参谋该当对公司年度募集资金存放、办理取利用环境出具专项核查演讲。公司该当正在年度募集资金存放、办理取利用专项演讲中披露专项核查结论。

　　第十七条公司利用临时闲置的募集资金姑且弥补流动资金的，该当正在董事会审议通事后及时通知布告以下内容？。

　　（一）本次募集资金的根基环境，包罗募集资金到账的时间、募集资金金额、募集资金净额及投资打算等。

　　第二十七条公司昔时存正在募集资金利用的，该当正在进行年度审计的同时，礼聘会计师事务所对现实投资项目、现实投资金额、现实投入时间和项目落成程度等募集资金利用环境进行专项审核，并对董事会出具的专项演讲能否曾经按照《深圳证券买卖所上市公司自律监管第2号——创业板上市公司规范运做》及相关格局要求编制以及能否照实反映了年度募集资金现实存放、办理取利用环境进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司该当正在年度募集资金存放、办理取利用专项演讲中披露鉴证结论。

　　（一）打消或终止原募集资金投资项目，实施新项目或者永世弥补流动资金；（二）改变募集资金投资项目实施从体（实施从体正在公司及其全资子公司之间变动的除外）。

　　募投项目实施从体正在公司及全资子公司之间进行变动，或者仅涉及募投项目实施地址变动的，相关变动该当由董事会做出决议，无需履行股东会审议法式，保荐机构该当颁发明白看法，公司该当及时披露相关消息。

　　公司利用募集资金进行现金办理、姑且弥补流动资金以及利用超募资金，跨越董事会或者股东会审议法式确定的额度、刻日或者用处，景象严沉的，视为私行改变募集资金用处。

　　第七条公司该当按照刊行申请文件中许诺的募集资金投资打算利用募集资金。呈现严沉影响募集资金投资打算一般进行的景象时，公司该当及时通知布告。

　　（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；（三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额跨越人平易近币5，000万元或募集资金净额的20%的，公司及贸易银行及时通知保荐机构或者财政参谋；（四）贸易银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或者财政参谋；（五）保荐机构或者财政参谋能够随时到贸易银行查询专户材料；（六）保荐机构或者财政参谋的督导职责、贸易银行的奉告及共同职责、保荐机构或者财政参谋和贸易银行对公司募集资金利用的监管体例；（七）公司、贸易银行、保荐机构或者财政参谋的、权利及违约义务。

　　第十八条公司能够对临时闲置的募集资金进行现金办理，现金办理该当通过募集资金专户或者公开披露的产物公用结算账户实施。通过产物公用结算账户实施现金办理的，该账户不得存放非募集资金或者用做其他用处。实施现金办理不得影响募集资金投资打算一般进行。开立或者登记产物公用结算账户的，公司该当及时通知布告。

　　公司改变募集资金用处、利用超募资金，以及利用结余募集资金达到股东会审议尺度的，还该当经股东会审议通过。

　　第二十一条公司存鄙人列景象之一的，属于改变募集资金用处，该当由董事会依法做出决议，保荐机构颁发明白看法，并提交股东会审议，公司该当及时披露相关消息。

　　第十九条公司现实募集资金净额跨越打算募集资金金额的部门（以下简称“超募资金”）该当存放于募集资金专户办理。公司应按照成长规划及现实出产运营需求，妥帖放置超募资金的利用打算。超募资金该当用于正在建项目及新项目、回购本公司股份并依法登记。公司该当至迟于统一批次的募投项目全体结项时明白超募资金的具体利用打算，并按打算投入利用。

　　利用结余募集资金（包罗利钱收入）达到或者跨越该项目募集资金净额10%且高于1，000万元的，还该当经股东会审议通过。

　　（三）导致流动资金不脚的缘由、闲置募集资金弥补流动资金的金额及刻日；（四）闲置募集资金弥补流动资金估计节约财政费用的金额、能否存正在变相改变募集资金投向的行为和不影响募集资金项目一般进行的办法；（五）保荐机构或者财政参谋出具的看法。

　　公司利用超募资金投资正在建项目及新项目标，该当充实披露相关项目标扶植方案、投资需要性及合、投资周期及报答率等消息，项目涉及联系关系买卖、采办资产、对外投资等的，还该当按照《深圳证券买卖所创业板股票上市法则》第七章等履行审议法式和消息披露权利。

　　公司募集资金应存放于董事会核准设立的专户集中办理，公司存正在两次以上融资的，该当别离设置募集资金专户。

　　第二十五条公司董事会该当持续关心募集资金现实存放、办理和利用环境，每半年度全面核查募集资金投资项目标进展环境，出具半年度及年度募集资金存放、办理取利用环境专项演讲，并取按期演讲同时披露，曲至募集资金利用完毕且演讲期内不存正在募集资金利用环境。相关专项演讲该当包罗募集资金的根基环境和《深圳证券买卖所上市公司自律监管第2号——创业板上市公司规范运做》的存放、办理和利用环境。

　　募集资金投资项目实施过程中，准绳上该当以募集资金间接领取，正在领取人员薪酬、采办境外产物设备等事项中以募集资金间接领取确有坚苦的。

　　第十六条公司利用临时闲置的募集资金姑且弥补流动资金的，该当通过募集资金专户实施，仅限于取从停业务相关的出产运营勾当，且该当合适以下前提：（一）不得变相改变募集资金用处或者影响募集资金投资项目标一般进行；（二）已偿还上次用于姑且弥补流动资金的募集资金？。

　　（三）现金办理产物的刊行从体、类型、投资范畴、刻日、额度、收益分派体例、估计的年化收益率（若有）、董事会对投资产物的平安性及流动性的具体阐发取申明！

　　利用超募资金该当由董事会依法做出决议，保荐机构该当颁发明白看法，并提交股东会审议，公司该当及时、充实披露利用超募资金的需要性和合等相关消息。

　　第六条公司正在募集资金到位后一个月内取保荐机构或者财政参谋、存放募集资金的贸易银行（以下简称“贸易银行”）签定三方监管和谈（以下简称“和谈”）。和谈至多该当包罗以下内容。

　　第二十六条公司内部审计部分该当至多每半年对募集资金的存放取利用环境查抄一次，并及时向审计委员会演讲查抄成果。

　　上述和谈正在无效期届满前提前终止的，公司该当自和谈终止之日起一个月内取相关当事人签定新的和谈，并及时通知布告。

　　第一条为规范公司募集资金办理，提高募集资金利用效率，按照《中华人平易近国公司法》、《中华人平易近国证券法》、《深圳证券买卖所上市公司自律监管第2号——创业板上市公司规范运做》、《上市公司募集资金监管法则》等相关法令、律例、连系公司现实环境，制定本轨制。

　　公司存正在前款第（一）项景象的，保荐机构该当连系前期披露的募集资金相关文件，具体申明募投项目发生变化的次要缘由及前期保荐看法的合。

　　公司已正在刊行申请文件中披露拟以募集资金置换事后投入的自筹资金且事后投入金额确定的，该当正在置换实施前对外通知布告。

　　募集资金投资项目通过公司的子公司或公司节制的其他企业实施的，公司确保该子公司或公司节制的其他企业恪守本轨制的。

　　（八）贸易银行三次未及时向保荐机构或者财政参谋出具对账单或者通知专户大额支取环境，以及存正在未共同保荐机构或者财政参谋查询取查询拜访专户材料景象的，公司能够终止和谈并登记该募集资金专户。

　　（一）属于布局性存款、大额存单等平安性高的产物，不得为非保本型；（二）流动性好，产物刻日不得跨越十二个月。

　　募集资金投资项目现实投资进度取投资打算存正在差别的，公司该当注释具体缘由。募集资金投资项目年度现实利用募集资金取比来一次披露的募集资金投资打算昔时估计利用金额差别跨越30%的，公司该当调整募集资金投资打算，并正在募集资金存放取利用环境的专项申明和按期演讲中披露比来一次募集资金年度投资打算、目前现实投资进度、调整后估计分年度投资打算以及投资打算变化的缘由等。

　　第八条募集资金不得用于开展委托理财（现金办理除外）、委托贷款等财政性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得间接或者间接投资于以买卖有价证券为次要营业的公司。

　　第二条本轨制所称募集资金是指公司通过刊行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用处的资金，不包罗公司为实施股权激励打算募集的资金。

　　（一）本次募集资金的根基环境，包罗募集资金到账时间、募集资金金额、募集资金净额及投资打算等！

　　第四条保荐机构及其保荐代表人正在持续督导期间对本轨制的事项履行保荐职责，按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》、《深圳证券买卖所上市公司保荐工做》及本轨制等的进行公司募集资金办理的持续督导工做。

　　弥补流动资金到期日之前，公司应将该部门资金偿还至募集资金专户，并正在资金全数偿还后2个买卖日内通知布告。公司估计无法按期将该部门资金偿还至募集资金专户的，该当正在到期日前按照前款要求履行审议法式并及时通知布告，通知布告内容该当包罗资金去向、无法偿还的缘由、继续用于弥补流动资金的缘由及刻日等。

　　第二十二条公司董事会该当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目进行可行性阐发，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，可以或许无效防备投资风险，提高募集资金利用效益。

　　第十二条募投项目估计无法正在原定刻日内完成，公司拟延期实施的，该当及时经董事会审议通过，保荐机构或者财政参谋该当颁发明白看法。公司该当及时披露未按期完成的具体缘由，申明募集资金目前的存放和正在账环境、能否存正在影响募集资金利用打算一般推进的景象、估计完成的时间及分期投资打算、保障延期后按期完成的办法等环境。

　　第九条公司该当确保募集资金利用的实正在性和公允性，防止募集资金被控股股东、现实节制人及其联系关系人占用或调用，并采纳无效办法避免联系关系方操纵募集资金投资项目获取不合理好处。

　　公司应采纳办法确保募集资金利用的实正在性和公允性，正在领取募集资金使用项目款子时应做到付款金额、付款时间、付款体例、付款对象合理、，并供给响应的根据性材料供存案查询。

　　第二十九条本轨制如取国度法令、行规或规范性文件以及《公司章程》相抵触时，应施行国度法令、行规或规范性文件以及《公司章程》的。

　　第二十公司拟将募集资金投资项目变动为合伙运营的体例实施的，该当正在充实领会合伙方根基环境的根本上，慎沉考虑合伙的需要性。公司该当控股，确保对募集资金投资项目标无效节制。

　　公司该当正在发觉现金办理产物刊行从体财政情况恶化、所投资的产物面对吃亏等严沉风险景象时，及时对外披露风险提醒性通知布告，并申明公司为确保资金平安采纳的风险节制办法。

　　第十四条公司单个或者全数募集资金投资项目完成后，将结余募集资金（包罗利钱收入）用做其他用处，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额5%的，能够宽免履行本轨制第十的法式，其利用环境该当正在年度演讲中披露。

　　公司募集资金存放、办理取利用环境被会计师事务所出具了“保留结论”“否认结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者财政参谋还该当正在其核查演讲中认实阐发会计师事务所出具上述鉴证结论的缘由，并提出明白的核查看法。

　　（二）募集资金利用环境、闲置的环境及缘由，能否存正在变相改变募集资金用处的行为和不影响募集资金项目一般进行的办法。

　　鉴证结论为“保留结论”“否认结论”或“无法提出结论”的，公司董事会该当就鉴证演讲中注册会计师提出该结论的来由进行阐发、提出整改办法并正在年度演讲中披露。

　　第二十条确有需要利用临时闲置的超募资金进行现金办理或者姑且弥补流动资金的，该当申明需要性和合。公司将临时闲置的超募资金进行现金办理或者姑且弥补流动资金的，额度、刻日等事项该当经董事会审议通过，保荐机构该当颁发明白看法，公司该当及时披露相关消息。

　　公司呈现前款景象的，该当及时披露。公司应正在比来一期按期演讲中披露项目标进展环境、呈现非常的缘由以及演讲期内从头论证的具体环境，需要调整募集资金投资打算的，该当同时披露调整后的募集资金投资打算。

　　公司通过控股子公司实施募投项目标，该当由公司、实施募投项目标控股子公司、贸易银行和保荐机构或者财政参谋配合签订三方监管和谈，公司及其控股子公司该当视为共统一方。

　　第十公司将募集资金用做以下事项时，该当经董事会审议通过，并由保荐机构或者财政参谋颁发明白同意看法。

　　保荐机构或者财政参谋发觉公司、或者正在对公司进行现场核查时发觉公司募集资金办理存正在严沉违规景象或者严沉风险的，该当及时向深圳证券买卖所演讲并披露。

　　第十一条募集资金投资项目呈现以下景象之一的，公司该当对该项目标可行性、估计收益等从头进行论证，决定能否继续实施该项目。

　　第十五条公司以募集资金置换事后已投入募集资金投资项目标自筹资金的，准绳上该当正在募集资金转入专户后六个月内实施置换。